冒險(xiǎn)家Rex

您好，親：您提的問題（治理機(jī)構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個(gè)方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承）為你找到的答案如下：
一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

1、強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強(qiáng)化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實(shí)到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實(shí)踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機(jī)制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實(shí)檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理機(jī)制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個(gè)組織的較高管理者往往會對整個(gè)組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價(jià)值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個(gè)員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營價(jià)值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、

治理機(jī)構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個(gè)方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承

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您好，親：您提的問題（治理機(jī)構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個(gè)方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承）為你找到的答案如下：
一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

1、強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強(qiáng)化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實(shí)到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實(shí)踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機(jī)制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實(shí)檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理機(jī)制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個(gè)組織的較高管理者往往會對整個(gè)組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價(jià)值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個(gè)員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營價(jià)值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、

1、調(diào)查識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門和人員要積極主動(dòng)地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，及時(shí)提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估。評價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測分析和報(bào)告，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項(xiàng)糾正措施等。同時(shí)要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等方面實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，

1、調(diào)查識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門和人員要積極主動(dòng)地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，及時(shí)提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估。評價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測分析和報(bào)告，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項(xiàng)糾正措施等。同時(shí)要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等方面實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，

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