西東_
環境管理體系內審員培訓講義
ISO14011：1996
環境審核指南—審核程序—環境管理體系審核
一、 環境管理體系審核概述
(一) 環境審核
● 定義
● 分類
按側重的主題事項劃分
(1) 符合性審核；
(2) 應負責任審核；
(3) 能源審核；
(4) 廢物最小化審核；
(5) 環境管理體系審核。
按側審核方和受審核方的關系劃分
(1) 第一方審核(內部審核)：一個組織對自身的審核；
(2) 第二方審核(外部審核)：需方以顧客的名義對供方的審核；
(3) 第三方審核(外部審核)：以認證為目的、由勝任的認證機構進行的審核。
(二) 環境管理體系審核
● 定義
EMS、EMS審核準則、審核證據、審核發現、審核結論、EMS審核。
● 技術路線
● 特點
(1) 系統化；
(2) 文件化；
(3) 客觀性。
● 分類
也可按側審核方和受審核方的關系劃分為三種。
● 作用
內部審核：三級監控之一，發現問題，糾正和預防不符合，實現持續改進；
外部審核：判定受審核方EMS的符合性。
(三）相關標準
ISO14001環境管理體系——規范及使用指南
ISO14010環境審核指南——通用原則
ISO14011環境審核指南——審核程序——環境管理體系審核
ISO14012環境審核指南——環境審核員的資格要求
二、 環境管理體系外部審核程序
(一) 內審員為什么要了解外部審核程序
(1) 內部審核與外部審核的關系：基本原則、審核準則、審核步驟大體相同，只是在具體操作上稍有不同。ISO14011也基本適用于內部審核；
(2) 內審員與外審員應具備的素質基本相同，在外審過程中是審核方和受審核方的聯絡員；
(3) 內審要滿足外審的需要。
(二) 環境管理體系外部審核程序(第三方認證審核)
1 啟動審核
1.1提出申請*(委托方)
委托方向認證機構提出申請，填寫申請書和有關文件。
1.2受理申請*(認證機構)
● 申請評審
● 合同評審
● 通知委托方
1.3組成審核組*
認證機構指派審核組長，與審核組長商定審核組成員，組建審核組。
1.4確定審核范圍
● 確定審核范圍的意義
● 確定審核范圍的原則
● 確定審核范圍的條件
● 確定審核范圍的責任和權限
● 確定審核范圍的方式
1.5文件預審
在現場審核開始前，審核組長應(組織審核組成員)審閱受審核方的有關文件，文件合格才能進行下一階段審核工作。
● 文件預審的范圍
環境管理手冊、程序文件、相關環境管理文件和背景材料。
● 文件預審的目的
(1) 了解受審核方的環境管理體系文件能否滿足ISO14001標準及相關環境法律法規的要求，從而確定能否進行現場審核；
(2) 了解受審核方環境管理體系的整體策劃及實施情況，以便進行現場審核準備。
● 文件預審的要求
通過文件預審，應對體系文件從以下幾方面作出評價：
(1) 文件內容是否覆蓋ISO14001標準的所有要求，即完整性如何；
(2) 文件內容是否具有系統性、邏輯性、連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，是否給出查詢相關文件的路徑；
(3) 文件內容是否切實可行；
(4) 文件是否現行有效，符合文件控制的要求。
● 文件預審報告
內容包括：
(1) 對EMS17個要素文件的審核結果；
(2) 對EMS文件的綜合評價。
2 審核準備
2.1制定審核計劃
文件預審通過后，就要制定審核計劃，為現場審核作準備。
● 定義
● 內容
● 職責和權限
● 審核計劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動式。
外部審核一般采用全面集中式，內部審核可采用全面集中式或分散滾動式。
2.2審核組長任務分配
● 目的
● 職責
● 分配方式
2.3工作文件準備
● 定義
● 分類
● 檢查表的編寫
(1) 檢查表的作用
① 明確與審核目標有關的樣本；
② 使審核程序規范化、系統化；
③ 使審核目標始終保持明確；
④ 保持審核進度；
⑤ 作為審核記錄存檔；
⑥ 減少重復或遺漏的審核內容。
(2) 檢查表的基本內容
(3) 檢查表的設計要點
① 根據ISO14001標準和受審核方體系文件的要求，逐項檢查受審核部門的職責履行情況；
② 根據受審核方體系文件的要求，逐項檢查受審核部門有關崗位對這些文件要求的落實情況；
③ 按照受審核部門的重要環境因素，檢查受審核部門有關崗位對這些重要環境因素的控制情況；
④ 根據受審核方體系文件的要求，檢查受審核部門的環境目標、指標和管理方案的實現情況。
(4) 運用檢查表的注意事項
① 檢查表不要透露給受審核方；
② 檢查表主要起備忘作用，不要逐條照本宣科；
③ 充分利用檢查表；
④ 要善于檢查追蹤。
3 審核實施
3.1召開首次會議
● 定義
● 主持人及參加人員
● 會議目的
● 持續時間
3.2收集審核證據
● 審核證據定義
● 收集要求
(1) 收集的證據應充足，抽樣數量應足夠；
(2) 收集的證據應具有客觀性和代表性，抽樣應具有隨機性；
(3) 作好記錄，特別是對不符合審核準則的表現，以便于追溯。
● 審核方法
(1) 面談；
(2) 查閱文件和記錄；
(3) 現場觀察。
● 審核方式
(1) 按部門審核；
(2) 按體系要素審核；
(3) 按環境因素審核。
● 現場審核案例分析
課堂練習案例。
案例1
某審核員在裝配車間進行現場審核時，發現廢紙、廢塑料袋、廢金屬屑混放于同一垃圾桶內，如何進行檢查追蹤？
案例2
某審核員在廢水處理站進行現場審核時，發現工作臺上的排水水質監測記錄中COD數據超過了排放標準(GB8978-1996)，如何進行檢查追蹤？
案例3
某審核員在電鍍車間進行現場審核時，在操作崗位現場沒有看到作業指導書，如何進行檢查追蹤？當詢問一個陪同人員時，陪同人員說：“有，車間主任為防止丟失，把它鎖在抽屜里?！比绾芜M行檢查追蹤？
3.3確定審核發現
3.
3.1評審審核證據
● 篩選審核證據
● 判斷符合性
3.
3.2填寫不符合報告
● 不符合的定義
● 不符合的類型
① 嚴重不符合；
② 輕微不符合。
● 不符合報告格式示例
● 編寫不符合報告容易出現的問題
課后練習題：根據前面3個案例，請編寫不符合報告。
3.
3.3審核結果的匯總分析
綠葉環境管理體系審核中心
環境管理體系審核不符合報告
第5頁/共12頁
受審核方名稱：天地化工有限公司
受審核部門：環保科 部門負責人：張寶鋼
審核員：劉作衡 審核日期：1999年10月8日
不符合事實描述：
在檢查的20份抱怨報告中，12份沒有調查人簽名。
審核準則：
(1) ISO14001標準中的
4.
4.6條款；
(2) 體系文件中的B402-2程序(要求調查人在抱怨報告上簽名)。
□不符合ISO14001中
4.
4.6條款 的要求
□ 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求
屬：輕微不符合項 □
嚴重不符合項 □
3.4召開末次會議
● 定義
● 主持人
● 會議目的
● 主要內容
(1) 審核組長重申審核目的、審核范圍和審核準則；
(2) 審核組長宣布審核結果；
(3) 審核組長宣布現場審核中發現的不符合項及其性質，并提出糾正措施要求；
(4) 審核組長宣讀審核結論；
(5) 受審核方認可所有不符合項；
(6) 受審核方的說明；
(7) 審核組向受審核方致謝，會議結束。
● 持續時間
4 審核報告與文件留存
4.1審核報告的編寫
● 職責和權限
● 分類
(1) 外部審核報告；
(2) 內部審核制造。
4.2審核報告的內容
4.3審核報告的分發
4.4文件留存
● 審核結束
5 糾正措施跟蹤*
5.1糾正措施跟蹤的目的
5.2糾正措施跟蹤的原則
5.3糾正措施跟蹤的方式
(1) 再次進行部分要素的現場審核；
(2) 通過審閱實施糾正措施的記錄進行跟蹤驗證；
(3) 在監督審核時再予驗證。
5.4糾正措施完成期限
(1) 嚴重不符合項，一般在三個月內完成；
(2) 輕微不符合項，一般在一個月內完成；
(3) 性質非常輕微的不符合項，可在現場審核期間由受審核方立即完成整改。
5.5糾正措施跟蹤的程序
6 監督審核*
6.1監督審核的目的
6.2監督審核的方式
6.3監督審核的結果處理
6.4監督審核的頻次
三、環境管理體系內部審核程序
1 啟動審核
1.1建立組織機構*
(1) 環境管理者代表領導內審工作，負責建立內審的組織機構、培訓人員，制定審核程序和審批審核報告等。
(2) 指定一個常設機構負責實施內審，一般可由環保處、安全環保處等機構來承擔。
1.2培訓內審員*
● 必要性
● 內審員的選擇
● 內審員的數量和分布
● 內審員的培訓要求
1.3確定審核范圍
應不小于擬申請認證的體系的覆蓋范圍，由環境管理者代表確定，報最高管理者批準。確定的原則和條件與外審相同。
1.4制定內審程序*
2 審核準備
2.1制定審核計劃
● 職責
● 審核計劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動式。
2.2組成審核組*
2.3審核組任務分配
2.4文件預審
2.5工作文件準備
3 審核的實施
3.1首次會議
3.2收集審核證據
3.3確定審核發現
3.
3. 1評審審核證據
3.
3.2填寫糾正措施要求表
3.
3.3審核結果的匯總分析
3.4末次會議
4 審核報告與文件留存
4.1審核報告編寫
4.2審核報告內容
不需要達到外部審核報告的文件化程度，內容可適當簡化，重點是審核發現和審核結論，但可以對糾正措施提出建議。
4.3審核報告的分發
審核組長提交環境管理者代表，批準后發給有關部門領導，并提交管理評審會議。
4.4文件留存
5 糾正措施跟蹤*
5.1發放糾正措施要求表*
5.2制定糾正與預防措施*
5.3完成糾正與預防措施*
5.4驗證糾正與預防措施*
三、 環境管理體系內審、外審的比較
日期及時間 第一小組 第二小組
199
7.
3.17
8:30～9:00
9:00～10:00
10:00～12:00
首次會議
閩公網安備 35020602002882號