12月的晴朗

一、如何構建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構建健全完善的合規(guī)風險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設。農(nóng)村信用社應以高標準嚴格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關的法律、規(guī)則和標準等外部規(guī)則落實到內部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內、外部規(guī)則在農(nóng)村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風險管理的重要組成部分，應充分體現(xiàn)農(nóng)村信用社倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調業(yè)務拓展與合規(guī)管理的關系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴防違規(guī)風險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責任追究制度。要制定違規(guī)內部責任追究制度，落實合規(guī)責任，重點是明確管理者的責任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究各級管理者的責任；落實檢查人員的監(jiān)督責任，對檢查人員在日常的合規(guī)風險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村信用社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村信用社領導者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村信用社的高層管理人員，積極主動倡導合規(guī)文化是其義不容辭的責任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村信用社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村信用社員工都息息相關。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風險，從而確保農(nóng)村信用社的經(jīng)營不偏離目標，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當然，人人合規(guī)首先要求領導要率先垂范，并且在農(nóng)村信用社倡導合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領導合規(guī)是構成農(nóng)村信用社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規(guī)培訓，通過培訓使其充分系統(tǒng)地了解和

根據(jù)安泰科技股份有限公司“六位一體”的合規(guī)管理體系建設實施綱要》的要求,

一、如何構建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構建健全完善的合規(guī)風險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設。農(nóng)村信用社應以高標準嚴格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關的法律、規(guī)則和標準等外部規(guī)則落實到內部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內、外部規(guī)則在農(nóng)村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風險管理的重要組成部分，應充分體現(xiàn)農(nóng)村信用社倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調業(yè)務拓展與合規(guī)管理的關系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴防違規(guī)風險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責任追究制度。要制定違規(guī)內部責任追究制度，落實合規(guī)責任，重點是明確管理者的責任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究各級管理者的責任；落實檢查人員的監(jiān)督責任，對檢查人員在日常的合規(guī)風險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村信用社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村信用社領導者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村信用社的高層管理人員，積極主動倡導合規(guī)文化是其義不容辭的責任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村信用社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村信用社員工都息息相關。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風險，從而確保農(nóng)村信用社的經(jīng)營不偏離目標，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當然，人人合規(guī)首先要求領導要率先垂范，并且在農(nóng)村信用社倡導合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領導合規(guī)是構成農(nóng)村信用社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規(guī)培訓，通過培訓使其充分系統(tǒng)地了解和

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