ISO9001:201
5、ISO14001:201
5、GB/T28001-2011｜質量、環境、職業健康安全三標一體化｜------------------------------------------------------------｜體系審核檢查表｜

受審核部門：領導層｜審核地點：｜審核日期：｜審核員：｜

序號｜內容｜標準條款｜檢查內容和方法｜檢查結果｜評價｜

ISO9001: 2015｜ISO14001: 2015｜GB/T28001-2011｜

1｜理解組織及其環境｜
4.1｜
4.1｜｜詢問領導層，影響本公司的內、外部因素主要有哪些？對這些內、外部因素的相關信息進行監視和評審的情況如何？｜｜｜

2｜理解相關方需求和期望｜
4.2｜
4.2｜｜詢問領導層，與本公司管理體系有關的相關方有哪些？相關方有哪些要求？對相關方及其要求的信息是如何監視和評審的？｜｜｜

3｜確定管理體系的范圍｜
4.3｜
4.3｜
4.1｜查看管理體系iso三體系認證，確認管理體系的邊界和范圍是否形成iso三體系認證？是否考慮了各種內外部因素、相關方要求及其iso三體系認證或服務？針對質量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？是否合理？｜｜｜

4｜管理體系及其過程｜
4.4｜
4.4｜
4.1｜查看管理體系iso三體系認證，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續改進管理體系？管理體系所需的過程包括哪些？是否保持必要的形成iso三體系認證的信息以支持過程運行？是否保留必要的形成iso三體系認證的信息作為運行證據？｜｜｜

5｜領導作用和承諾｜
5.
1.1｜
5.1｜｜詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領導作

□質量ISO9001:2015

內審人員

序號

標準條款/管理體系iso三體系認證編號

4組織環境1
4.1理解組織及其環

境

4.2理解相關方的需1

求和期望

內部審核檢查表

審核日期

受審核部門

陪審員

檢查內容是否確定了外部和內部因素，并進行了監視和評審。

檢查結果結果描述在新版質量手冊里明確了內外部環境，并進行了相應的監視和評審。

是否確定了相關方？是否確定了相關方的要求？是否對這些要求進行了監視和評審？

在新版質量手冊
4.2章節里有充分識別相關方及相關方需求，主要包括內部相關方和外部相關方。

內外部相關方如：供應商、客戶、公司投資人、員工單位單位和立法機構等。

相關方需求識別結果登記在相關方要求識別評審一覽表里。

結果判定OK

OK

是否確定了質量管理體系的范圍并批準發布？

新版質量手冊
4.3章節明確人本公司質量管理體系覆蓋

確定以上內容時，是否考慮了內外部因素、相關方要求、的邊界范圍和適用性范圍，比如iso三體系認證范圍、物理地址范圍、

本公司的iso三體系認證和服務？

標準要素適用性范圍（即刪減說明）。

4.3確定質量管理體

2系的范圍

是否將標準所有要求都制定了具體的實現方法并批準

OK在確定質量管理體系范圍時充分考慮了公司識別的內

實施？

外部環境和相關方需求和期望。

是否有不適用的條款？

新標準條款全部適用于本公司，沒有不適用條款。

是否說明了不適用的理由？

表單編號：QP08-F02-B

□質量ISO9001:2015

內部審核檢

ISO9001:2015標準中要求保持或保留“成文信息”。保持“成文信息”一般是指原版的iso三體系認證，保留“成文信息”即是指原版的記錄。 以下是保持“成文信息”的條款： 在第4章中“確定質量管理體系的范圍”（
4.3）；支持過程運行的成文信息（
4.
4.2a）。 在第5章中“質量方針”（
5.
2.2a）。 在第6章中“質量目標”（
6.
2.1）。 在第8章中“策劃運行過程所需成文信息，以確信過程已經按策劃進行”（
8.1e）；“生產和服務的提供所需成文信息”（
8.
5.1）。

根據ISO9001:2015
4.3條款：