安全生產風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施手冊

********集團有限公司

二〇一七年十月

索引

1、組織機構成立iso三體系認證·······································

2、風險分級管控和隱患排查治理體系創(chuàng)建實施方案············

3、風險分級標準···········································

4、管控流程圖·············································

5、風險點名冊·············································

6、危險源辨識清單·········································

7、風險分級管控明細·······································

8、作業(yè)崗位風險告知卡·····································

9、崗位安全卡·············································

10、隱患排查治理管理制度·································

1
1、隱患排查治理相關表格·································

關于

××××公司

安全生產雙重預防體系建設實施方案

為深入貫徹落實山東省安監(jiān)局關于在企業(yè)內部推行安全生產風險分級管控體系和安全事故隱患排查治理體系的通知要求及市市、區(qū)兩級安監(jiān)部門的具體部署,在我公司內部建立完善的風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系,提升我公司安全生產管理水平,有效遏制安全生產事故發(fā)生,構建公司安全生產長效機制,制定本實施方案。

一、工作目標

依照《安全生產風險分級管控體系通則》、《工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》、《生產安全事故隱患排查治理體系通則》、《工貿企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系細則》這4項標準的具體要求,在公司內部進行深入的安全生產風險辨識、隱患排查治理工作。具體工作目標如下:

1、成立雙重預防體系建設領導小組,進行全員培訓,使全體職工均能熟知雙重預防體系知識,掌握識別本崗位、部門安全風險的能力。

2、建立安全生產風險分級管控體系,全面識別公司內各環(huán)節(jié)的安全生產風險,評價風險等級、制定管控措施,確定管控層級,并通過公告及培訓,使全體職工熟知本崗位安全生產風險及相應管控措施。

3、建立安全事故隱患排查治理體系,并使之在公司內部有效運行。

4、保持雙重預防體系運行領導小組,對公司的雙重預防體系運行工作進行持續(xù)改善。
2、小組各成員主要職責7安全生產雙重預防體系建設工作計劃表安全生產雙重預防體系建設工作計劃表
四、工作要求

1.煤礦安全風險分級管控專業(yè)檢查規(guī)范

項目｜項目內容｜基本要求｜標準｜分值｜評分方法｜檢查方式及內容｜所需資料｜扣分細則｜

一、工作機制（10分）｜職責分工｜1．建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作｜4｜查資料和現場。未建立責任體系不得分，隨機抽查，礦領導1人不清楚職責扣1分｜
1.查有關責任體系正式iso三體系認證，看是否按本標準要求明確了礦領導班子成員的責任；｜
2.對礦班子成員進行隨機抽考。抽考前要確定抽考人數｜明確責任體系的相關iso三體系認證（也可以在安全生產責任制中或安全風險分級管控工作制度中體現）｜
1.無責任體系iso三體系認證不得分，職責內容不健全的建議補充（暫不扣分）；｜
2.抽考礦班子成員，1人不清楚自身職責扣1分｜

2．有負責安全風險分級管控工作的管理部門｜2｜查資料。未明確管理部門不得分｜查責任體系iso三體系認證或風險分級管控工作制度，是否明確了一個部門負責安全風險分級管控工作｜責任體系iso三體系認證或風險分級管控工作制度｜未明確不得分。明確部門或成立風險管控領導小組，辦公室設在某科室，均符合標準要求｜

制度建設｜建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程｜4｜查資料。未建立制度不得分，辨識范圍、方法或工作流程1處不明確扣2分｜1．查風險管控工作制度，必須明確風險的范圍（可以概括的說明），必須明確本礦辨識和評估分級分別采用了什

ICS?03A 00?????｜

DB37山東省地方標準

DB37/T2882—2016?????｜

安全生產風險分級管控體系通則General rules for the management and control system of work safety risk classification

2016-12-07發(fā)布

2017-01-08實施

山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布

前言III引言IV1范圍12規(guī)范性引用iso三體系認證13術語和定義14基本要求25總體結構3
5.1標準層級3
5.2安全生產風險分級管控體系通則3
5.3安全生產風險分級管控體系細則3
5.4安全生產風險分級管控實施指南36工作程序和內容4
6.1風險判定準則4
6.2風險點確定4
6.
2.1風險點劃分原則4
6.
2.
1.1設施、部位、場所、區(qū)域4
6.
2.
1.2操作及作業(yè)活動4
6.
2.2風險點排查4
6.
2.
2.1風險點排查的內容4
6.
2.
2.2風險點排查的方法4
6.3危險源辨識4
6.
3.1危險源辨識的內容4
6.
3.2危險源辨識的方法4
6.4風險評價4
6.
4.1評價方法4
6.
4.2重大風險確定原則5
6.
4.3風險點級別確定5
6.5風險控制措施5
6.
5.1風險控制措施類別5
6.
5.2風險控制措施確定的要求5
6.
5.
2.1基本原則5
6.
5.
2.2評審5
6.
5.3重大風險控制措施5
6.6風險分級管控6
6.
6.1風險分級6
6.
6.2風險分級管控的要求6
6.7編制風險分級管控清單67iso三體系認證管理68分級管控的含金量69持續(xù)改進6
9.1評審7
9.2更新7
9.3溝通7本標準按照GB/T
1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)安全生產風險（以下簡稱風險）

安全雙重預防機制建設與兩個體系建設是一回事，都是指“安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設”。

安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系是山東省應急管理廳為提供企業(yè)安全管理水平，保障企業(yè)的安全生產，在全省危險化學品、非煤礦山、工商貿行業(yè)推行的一項企業(yè)日常安全管理制度。

建立實施雙重預防體系，核心是樹立安全風險意識，關鍵是全員參與、全過程控制，目的是通過精準、有效管控風險，切斷隱患產生和轉化成事故的源頭，從根本上防范事故，實現關口前移、預防為主，落實單位、部門、企業(yè)、崗位全鏈條安全生產責任制。

擴展資料：

2018年山東省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設重點工作任務

1、進一步完善法規(guī)標準體系；

3、扎實推進企業(yè)雙重預防體系建設評估；

4、組織開展企業(yè)雙重預防體系建設點評；

5、加快信息平臺建設和應用步伐；

6、強化雙重預防體系執(zhí)法檢查。

參考資料來源：

參考資料來源：

非煤礦山企業(yè)安全生產風險分級管控體系

本標準適用于金屬非金屬礦山企業(yè)及尾礦庫、陸上石油和周然氣開采企業(yè)風險分級管控體系建設工作。

下列iso三體系認證對于本標準的應用是必不可少的。凡是注日期的引用iso三體系認證，僅所注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用iso三體系認證，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。

DB37/T 2882-2016安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T 2882-2016界定的及下列術語和定義適用于本iso三體系認證。

在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。

以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。

年生產規(guī)模不超過50萬噸的山坡型露周采石作業(yè)單位。

是指筑壩攔截谷口或圍地構成的用以貯存金屬非金屬礦山進行礦石選別后排出尾礦的場所。

陸上石油和周然氣開采業(yè)是陸上石油和周然氣開采各工藝單元的總稱，包括勘探、鉆井、井下作業(yè)和采油、采氣及油氣集輸等。

礦山企業(yè)應明確風險識別、評價和控制的主管部門，主要負責人應負責組織風險識別、評價和管控等工作；分管負責人應負責分管范圍內的風險識別、評價和管控等工作。組成人員應包括安全、通風、機電、采掘等各職能部門負責人和各類專業(yè)技術人員。16——設備設施危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設備本身自帶的

什么是雙重預防體系？

風險隱患雙重預防體系是風險分級管控和隱患排查治理兩個體系的統(tǒng)稱。

做雙重預防體系的重點在哪？

做雙體系最主要的是風險分級管控，這里面最主要的是工作危害分析的。開展工作危害分析，首先識別作業(yè)活動中的危險源，然后對危險源進行定性或定量的風險分析和評價，再根據風險嚴重程度制定和落實管控措施。

1.風險分級管控：重點是分級，既是將風險分級，也是將責任分級。在建設雙重預防體系的過程中，需要將風險進行分級，根據相應的風險分級法，將風險分為“紅、橙、黃、藍”四色風險等級，分別對應“重大風險、較大風險、一般風險、低風險”，與此同時，為了將責任落實，避免出現推諉、錯漏的情況出現，通常分為“企業(yè)、車間、部門、員工”，每個級別對應相應的風險管控層級，方便落實責任和風險點的劃分。
2.隱患排查治理：隱患排查，即根據單位相關法律法規(guī)，各行業(yè)的相關標準，將隱患進行排查，并降低事故發(fā)生的可能性乃至于遏制事故的發(fā)生。在隱患排查的過程中，要知悉哪些風險點上存在著哪些相對應的安全隱患，什么樣的情況下會造成事故的發(fā)生。安全隱患的存在通常源于四個因素，為：人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，環(huán)境的原因，管理的缺失，即通常所說的人、物、環(huán)、管。

西格瑪是一家從事物聯(lián)網行業(yè)系統(tǒng)解決方案的研發(fā)型企業(yè)，研發(fā)負責人和骨干團隊來自華為、南郵、北航等知名院校和企業(yè)，從事物聯(lián)網、通信、視覺感知和自動控制多年，為企業(yè)提供包括安全生產雙重預防系統(tǒng)、智能駕駛、物聯(lián)網監(jiān)控、新能源汽車等相關的技術解決方案。

在河南省，我們通過為企業(yè)提供完善的安全生產雙重預防信息化系統(tǒng)，幫助企業(yè)對風險隱患進行分級管控、預警、實時處理。今年6月份以來，陸續(xù)完成了數百家各種類型的企業(yè)培訓和對接，涵蓋危化品、客運、場站、維修、駕校等企業(yè)和機構。

雙重預防體系包括哪兩個方面

什么是雙重預防體系？

風險隱患雙重預防體系是風險分級管控和隱患排查治理兩個體系的統(tǒng)稱。

做雙重預防體系的重點在哪？

做雙體系最主要的是風險分級管控，這里面最主要的是工作危害分析的。開展工作危害分析，首先識別作業(yè)活動中的危險源，然后對危險源進行定性或定量的風險分析和評價，再根據風險嚴重程度制定和落實管控措施。

1.風險分級管控：重點是分級，既是將風險分級，也是將責任分級。在建設雙重預防體系的過程中，需要將風險進行分級，根據相應的風險分級法，將風險分為“紅、橙、黃、藍”四色風險等級，分別對應“重大風險、較大風險、一般風險、低風險”，與此同時，為了將責任落實，避免出現推諉、錯漏的情況出現，通常分為“企業(yè)、車間、部門、員工”，每個級別對應相應的風險管控層級，方便落實責任和風險點的劃分。
2.隱患排查治理：隱患排查，即根據單位相關法律法規(guī)，各行業(yè)的相關標準，將隱患進行排查，并降低事故發(fā)生的可能性乃至于遏制事故的發(fā)生。在隱患排查的過程中，要知悉哪些風險點上存在著哪些相對應的安全隱患，什么樣的情況下會造成事故的發(fā)生。安全隱患的存在通常源于四個因素，為：人的不安全行為，物的不安全狀態(tài)，環(huán)境的原因，管理的缺失，即通常所說的人、物、環(huán)、管。

西格瑪是一家從事物聯(lián)網行業(yè)系統(tǒng)解決方案的研發(fā)型企業(yè)，研發(fā)負責人和骨干團隊來自華為、南郵、北航等知名院校和企業(yè)，從事物聯(lián)網、通信、視覺感知和自動控制多年，為企業(yè)提供包括安全生產雙重預防系統(tǒng)、智能駕駛、物聯(lián)網監(jiān)控、新能源汽車等相關的技術解決方案。

在河南省，我們通過為企業(yè)提供完善的安全生產雙重預防信息化系統(tǒng)，幫助企業(yè)對風險隱患進行分級管控、預警、實時處理。今年6月份以來，陸續(xù)完成了數百家各種類型的企業(yè)培訓和對接，涵蓋危化品、客運、場站、維修、駕校等企業(yè)和機構。

雙重預防體系就是安全雙體系，包括風險分級管控體系和隱患排查治理體系，其目的是要把安全生產關口前移，把事故隱患提前消滅掉。在各級單位的強力推動下，雙重預防體系建設在很多地方轟轟烈烈地開展起來。

雙控系統(tǒng)指的是風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，簡稱為“雙控體系”。這個體系能夠加強公司的安全風險分級管控，隱患排查治理工作，可以預防和減少安全生產事故。

《實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》要求國務院安全生產監(jiān)督管理部門要協(xié)調有關部門制定完善安全風險管控和隱患排查治理的通用標準，按照通用標準規(guī)范，分行業(yè)制定安全風險分級管控和隱患排查治理的制度規(guī)范。

各有關部門要按照有關標準規(guī)范組織企業(yè)開展對標活動，進一步完善內部安全防控體系，推動建立統(tǒng)
一、規(guī)范、高效的安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制。加強對企業(yè)構建雙重預防機制的督促檢查，把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容。

工作要求

各地區(qū)要加強對企業(yè)構建雙重預防機制情況的督促檢查，積極協(xié)調和組織專家力量，幫助和指導企業(yè)開展安全風險分級管控和隱患排查治理。

要把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容，加強檢查指導、考核獎懲，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改。

以上內容參考：

以上內容參考：

《中華人民共和國安全生產法（修正草案）》已通過。草案把保護人民生命安全擺在首位，進一步強化和落實生產經營單位主體責任，要求構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系；進一步明確地方政府、應急管理部門和行業(yè)管理部門相關職責；進一步加大對安全生產違法行為處罰力度，提高違法成本。

其中要求構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，安全生產法中已經包含安全生產標準化的要求，為什么又要寫入雙重預防體系？正確理解安全標準化體系和“雙體系”之間關系，尤為重要。

自2016年起，為了遏制重特大事故的發(fā)生，各地企業(yè)在當地安監(jiān)部門的要求下，陸續(xù)開展安全生產的“雙體系”建設即“風險分級管控體系和隱患排查治理體系”。幾年過去了，企業(yè)在“雙體系”的建設過程中遇到的問題和困惑是：

1、很多人包括安全管理人員搞不清什么是風險。風險如何能全面、準確、客觀辨識？

2、企業(yè)安全管理人員掌握的風險評價工具太少（一般就是安全檢查表、LEC等，其他半定量或定量風險評價工具基本不會），如何能科學、準確評價風險？風險分級管控自然就成了無本之木

3、不少企業(yè)都是安全生產標準化體系和“雙體系”獨立運行，原來是2張皮，現在是3張皮（實際運行是一張皮、安全標準化體系運行是一張皮、雙體系運行是一張皮）

4、花重金引進的“雙體系”軟件平臺，成了“電子臺賬”本了，沒有發(fā)揮應有的作用，信息化和智能化程度不足

5、都說無需重啟爐灶，建設“雙體系”。但是如何融合“安全生產標準化體系”和“雙體系”，我們真的不太會

6、雖然有的地方“雙體系”標準很多，有的地方沒有，但是我們還是需要，類似建設安全生產標準化導則或標準的國家級“雙體系建設導則或標準”

7、第三方咨詢公司幫著做的“雙體系”，專家評審都通過了，但大多不是授之以漁

8、每個企業(yè)的安全管理基礎不同，中小企業(yè)安全管理工作普遍薄弱、安全技術能力普遍不足，我們需要相關針對性專業(yè)培訓和專家指導

從企業(yè)的各種質疑中，我們不難看出，在各地應急部門對“雙體系”建設的推進壓力下，企業(yè)把這項應該服務于安全生產管理體系中的工具作為了應付政府檢查的“表面文章”，本該給企業(yè)帶來安全管理提升的工具成了企業(yè)的負擔。

加強安全生產標準化雙體系工作是企業(yè)什么的法定職責

《中華人民共和國安全生產法（修正草案）》已通過。草案把保護人民生命安全擺在首位，進一步強化和落實生產經營單位主體責任，要求構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系；進一步明確地方政府、應急管理部門和行業(yè)管理部門相關職責；進一步加大對安全生產違法行為處罰力度，提高違法成本。

其中要求構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，安全生產法中已經包含安全生產標準化的要求，為什么又要寫入雙重預防體系？正確理解安全標準化體系和“雙體系”之間關系，尤為重要。

自2016年起，為了遏制重特大事故的發(fā)生，各地企業(yè)在當地安監(jiān)部門的要求下，陸續(xù)開展安全生產的“雙體系”建設即“風險分級管控體系和隱患排查治理體系”。幾年過去了，企業(yè)在“雙體系”的建設過程中遇到的問題和困惑是：

1、很多人包括安全管理人員搞不清什么是風險。風險如何能全面、準確、客觀辨識？

2、企業(yè)安全管理人員掌握的風險評價工具太少（一般就是安全檢查表、LEC等，其他半定量或定量風險評價工具基本不會），如何能科學、準確評價風險？風險分級管控自然就成了無本之木

3、不少企業(yè)都是安全生產標準化體系和“雙體系”獨立運行，原來是2張皮，現在是3張皮（實際運行是一張皮、安全標準化體系運行是一張皮、雙體系運行是一張皮）

4、花重金引進的“雙體系”軟件平臺，成了“電子臺賬”本了，沒有發(fā)揮應有的作用，信息化和智能化程度不足

5、都說無需重啟爐灶，建設“雙體系”。但是如何融合“安全生產標準化體系”和“雙體系”，我們真的不太會

6、雖然有的地方“雙體系”標準很多，有的地方沒有，但是我們還是需要，類似建設安全生產標準化導則或標準的國家級“雙體系建設導則或標準”

7、第三方咨詢公司幫著做的“雙體系”，專家評審都通過了，但大多不是授之以漁

8、每個企業(yè)的安全管理基礎不同，中小企業(yè)安全管理工作普遍薄弱、安全技術能力普遍不足，我們需要相關針對性專業(yè)培訓和專家指導

從企業(yè)的各種質疑中，我們不難看出，在各地應急部門對“雙體系”建設的推進壓力下，企業(yè)把這項應該服務于安全生產管理體系中的工具作為了應付政府檢查的“表面文章”，本該給企業(yè)帶來安全管理提升的工具成了企業(yè)的負擔。

制度可以參考這份

《安全生產風險分級管控體系制度》

1 目的

為加強風險管理和崗位風險控制，預防事故發(fā)生，實現安全技術、安全管理的標準化和規(guī)范化，依據國家法律、法規(guī)、規(guī)章及《民用爆炸物品生產、銷售企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》，并結合公司實際，制定本制度。

2 職責

2.1 公司成立兩個體系領導小組，全面負責安全生產風險分級管控工作，總經理擔任組長，保障體系工作展開所必要的人力、物力、財力。

2.2 安全管理部是風險分級管控的歸口管理部門，負責組織風險分級管控相關工作。

2.3 其他各職能部門負責人負責職責范圍內安全生產風險分級管控工作。

2.4 公司全員均應掌握安全生產風險分級管控工作相關標準、程序、方法，做到全員參與安全生產風險分級管控體系建設工作。

3 風險分級管控程序

3.1步驟

風險分析與管控的工作步驟是：制定風險判定原則→風險點確定→危險源辨識→風險評價→風險控制措施→風險分級管控→風險公告→實施效果驗證→持續(xù)改進→規(guī)范文件管理等關鍵控制環(huán)節(jié)。

3.2 風險判定原則

根據人的作業(yè)活動、機械設備和工藝技術的安全可靠性、物料的危險性、環(huán)境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可能發(fā)生人身傷害、財產損失的，皆判定為風險。

風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應同時考慮以下因素：

——有關安全生產法律、法規(guī)（《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規(guī)定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》、《工業(yè)和信息化部關于建立民爆企業(yè)安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等）；

——行業(yè)設計規(guī)范、標準管理、技術標準的強制性條款（《民用爆炸物品生產、銷售企業(yè)安全管理規(guī)程》GB28263-201
2、《民用爆破器材工程設計安全規(guī)范》GB50089-200
7、《民用爆破器材安全檢查表方法檢查表法》WJ9075-201
2、《民用爆炸物品生產、銷售企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》等）；

——公司自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規(guī)程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規(guī)章制度匯編》等)；

3.3風險點確定

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。風險點劃分，涵蓋公司所有生產線及其設備設施、儲存場所和作業(yè)活動，包括：銨油類炸藥（乳化炸藥、改性銨油炸藥）生產線區(qū)域、原輔材料和成品庫區(qū)域、生產輔助設施區(qū)域（理化室、機修間、鍋爐房、變電所）、試驗場以及在以上區(qū)域所從事的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。

a) 常規(guī)活動是按公司策劃的安排在正常狀態(tài)下實施的活動，例如公司按既定要求和計劃實施的生產運行活動、檢修作業(yè)活動、產品檢測實驗活動等。

b) 非常規(guī)活動是在異常和緊急狀態(tài)下實施的活動，非常規(guī)活動和緊急狀態(tài)的事例包括：過程臨時更改、設施或設備的清潔、非預定的維修、廠房或設備的啟用或關閉、現場外的訪問、翻新整修、極端氣候條件、公用設施的毀壞等，例如：現場外的實地考察、作為客戶走訪供應商、勘查活動等；生產設備故障緊急搶修；動火作業(yè)；供電設施、供水設施、供氣設施的毀壞等。

風險點排查由安全管理部組織，生產部、技術質量部、工會等力量參加，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，確定風險點，并建立風險點統(tǒng)計表（附錄A）。

3.4 危險源辨識

3.
4.1 危險源辨識方法

3.
4.
1.1 對設備設施、區(qū)域采用安全檢查表法進行危險源分析，列出設備設施清單（附錄B1），利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）對危險點內的危險源進行風險評價，填寫設備設施風險分析與評價記錄（附錄B2）。檢查表采用《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》（WJ/T 9075）。

3.
4.
1.2 對作業(yè)活動采用工作危害分析（JHA）進行危險源辨識，列出作業(yè)活動清單（參見附錄C1），填寫作業(yè)活動工作危害分析與評價記錄（參見附錄C2）。

3.
4.2辨識范圍

危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險點內的危險源。

3.
4.3 辨識要求

3.
4.
3.1 危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機（含工藝技術）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。主要有：

已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內公司控制下的人員的安全產生不利影響的危險源；

在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產生的危險源；

由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；

組織及其活動、材料的變更，工藝技術的變更，設備變更，或生產計劃的變更；

作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類有害環(huán)境（物質）因素條件下，作業(yè)方式對危害的風險度有很大影響，應盡量考慮使用危害因素較少的作業(yè)方式，并給作業(yè)人員配備專用勞動保護用品，以減少對人員的危害；

工藝存在的危害：通過分析工藝構成，了解產生有害因素的作業(yè)源點及其散發(fā)有害因素的性質、特征等情況。工藝的特點不同，所產生的危害也有很大差別；

作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于采用的物質、環(huán)境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方面要識別危害因素的類型，包括化學因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴散特點、成份、濃度或強度等。此外，還應分析危害因素產生及變化的原因，以便制定防護對策；

采用新裝備、新技術、新材料、開發(fā)新產品前，應組織危險源辨識，制定相對應的安全管控措施；

進入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產生的危險源和風險；

其他。

3.
4.
3.2 危險源辨識應同時考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)

a）三種時態(tài)：過去、現在和將來；

b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。

3.5 風險評價

3.
5.1 風險評價方法

對識別出的每項危險源，采用檢查表法、固有風險分析法、LEC法進行評價。

3.
5.2 風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、暴露頻次、風險值的取值標準（按照附錄e）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

a）有關安全生產法律、法規(guī)（《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規(guī)定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》、《工業(yè)和信息化部關于建立民爆企業(yè)安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等）；

b）設計規(guī)范、技術標準（《民用爆炸物品生產、銷售企業(yè)安全管理規(guī)程》GB28263-201
2、《民用爆破器材工程設計安全規(guī)范》GB50089-200
7、《民用爆破器材安全檢查表方法檢查表法》WJ9075-201
2、《民用爆炸物品生產、銷售企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》DB37/T等）；

c）本單位的安全管理、技術標準(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規(guī)程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規(guī)章制度匯編》)；

d）公司的安全生產方針和目標等；

e）相關方的投訴。

3.
5.3 風險評價與分級

3.
5.
3.1 依據風險點內所有危險源作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》、固有風險分級三種評價方法確定的最高風險等級，綜合判定該風險點的風險級別。

3.
5.
3.2 利用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）對危險點內的危險源進行風險評價，劃分各危險源風險等級，取最高危險源風險等級作為危險點風險等級。

3.
5.
3.3 固有風險分級，依據風險點與國家有關法律、法規(guī)、標準強制性條款的符合性，生產過程的危險程度，功能的性質和可能發(fā)生事故的后果，進行風險點分級。

風險點內存在可能發(fā)生小規(guī)模燃燒或設備損壞，但不會發(fā)生爆炸或無人員死亡發(fā)生的危險源時，其固有風險劃分為四級；

風險點內存在有Ⅲ類設備（安裝在抗爆間室的設備視同Ⅲ類設備）存在的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生一般生產安全事故的生產儲存場所的危險源時，其固有風險劃分為三級；

風險點內存在屬于重大危險源，或有 0 類、Ⅰ類、Ⅱ類生產設備的獨立爆炸單元，或有可能發(fā)生較大及以上生產安全事故的生產儲存場所，或危險實驗試驗場所，或危險品銷毀場所的危險源時，其固有風險劃分為二級；

風險點內存在違反國家有關法律、法規(guī)、標準強制性條款，或違法建設、違法生產、違法銷售等活動，或安全評估為不合格，或獨立設置的
1.1 級建筑物最大允許定員超過 9 人（不包括本數）情形的危險源時，其固有風險劃分為一級。

3.
5.
3.4 依據 《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》對各危險點進行風險評價，判定危險點合格或不合格。

3.
5.
3.5 風險點等級的判定:

a) 四級風險點/藍顏色標示：應同時滿足《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）評分在 69 分以下，固有風險等級為四級的；

b) 三級風險點/黃顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 70 分～159 分，或（和）固有風險等級最高為三級的；

c) 二級風險點/橙顏色標示：在《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為合格的前提下，作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）最高評分為 160 分～320 分，或（和）固有風險等級最高為二級的；

d) 一級風險點/紅顏色標示：《民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法 檢查表法》判定為不合格、或（和）作業(yè)條件危險性分析法（LEC 法）評分超過 320 分、或（和）固有風險等級最高為一級的；

e) 根據上述標準進行風險點級別判定，填寫附錄 D 表 D。

3.
5.
3.6 重大風險的確定：一級風險點為重大風險。

3.6 風險控制措施

3.
6.1 風險控制的策略性方法

風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、回避風險、應急措施等。

3.
6.2 風險控制的技術性方法

風險控制的技術性方法按如下順序選擇工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。

3.
6.3 風險控制措施的選擇

3.
6.
3.1 在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

a) 工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

b) 標志、警告和（或）其他管理控制措施；

c) 安全培訓措施；

d) 應急處置措施；

e) 個體防護措施。

3.
6.
3.2 風險點的控制措施:

a) 對于一級風險點，應采取停產、停業(yè)措施；

b) 對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進的控制措施；

c) 不同級別的風險點要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。

3.
6.4 風險控制措施評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

a) 措施的可行性和有效性；

b) 是否使風險降低至可接受程度；

c) 是否產生新的危險源或危險有害因素；

d) 是否已選定最佳的解決方案。

3.7 風險分級管控

3.
7.1 風險分級管控的要求

分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任，對風險點進行有效管控。要求如下：

a) 一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產整頓，由公司級進行管控。

b) 二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應高度關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由車間級進行管控。

c) 三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應重點關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由班組級進行管控。

d) 四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和主管安全部門要及時關注，制定相應的安全管理措施和技術措施，由崗位級進行管控。

3.
7.2 編制風險分級管控清單

各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規(guī)定及時更新。

3.
7.3 風險告知

在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內容。

4 文件管理

安全管理部結合實際編制并完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統(tǒng)計表、風險分級管控清單，并建檔管理。

5 分級管控的實施效果

通過風險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進：

a) 每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

b) 風險點的警示標識得到保持和改善；

c) 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

d) 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

e) 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

f) 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

6 持續(xù)改進

6.1 體系評審

總經理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系統(tǒng)性評審。特殊情況時應根據新技術、新材料、新設備、新產品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結果進行公示或公布。

6.2 體系更新

6.
2.1 危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態(tài)的過程，根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統(tǒng)性更新。當危險點在產品結構、規(guī)模、人員數量、產能、設備、工藝（工序）技術變化時，應及時進行系統(tǒng)更新。

6.
2.2 風險信息的更新

公司各部門根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：

a) 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變；

b) 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；

c) 組織機構發(fā)生重大調整；

d) 生產工藝技術或專用設備發(fā)生較大改變；

e) 進行新技術、新材料、新設備、新產品等四新活動；

f) 風險程度變化后，需要對風險控制措施調整。

6.3 溝通

6.
3.1 各崗位人員發(fā)現風險信息有所變化時，應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛(wèi)科或其他聯(lián)系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。

6.
3.2 重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。