如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系？

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、強(qiáng)化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強(qiáng)化制度意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實(shí)到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實(shí)踐中銜接一致。另一方面要對(duì)現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補(bǔ)充和廢止，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并彌補(bǔ)制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。
2、健全績效考核機(jī)制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，必須建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制。
4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，重點(diǎn)是明確管理者的責(zé)任，對(duì)因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟(jì)案件的，要嚴(yán)格追究各級(jí)管理者的責(zé)任；落實(shí)檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。（二）積極培育合規(guī)文化合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理機(jī)制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個(gè)組織的較高管理者往往會(huì)對(duì)整個(gè)組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價(jià)值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營價(jià)值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當(dāng)方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握農(nóng)村社的各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”做到了然于胸。確保經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)是農(nóng)村社穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，更是農(nóng)村社管理層和全體員工的共同責(zé)任。（三）構(gòu)建完整獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織運(yùn)作機(jī)制農(nóng)村社要加快推進(jìn)各項(xiàng)改革，改造農(nóng)村社治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)進(jìn)行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造，使農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到業(yè)務(wù)操作和管理的每一個(gè)層面、每一個(gè)崗位和每一個(gè)環(huán)節(jié)。
1、要明確高級(jí)管理層在合規(guī)管理中的職責(zé)。“合規(guī)是從高層做起的，只有從高層以身作則，合規(guī)管理才會(huì)最為有效”。高級(jí)管理層的合規(guī)職責(zé)主要有：負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，提交理事會(huì)批準(zhǔn)；遵守經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，對(duì)認(rèn)定的違規(guī)行為采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施和紀(jì)律處分；建立健全長期有效、值得信賴的合規(guī)管理部門；在合規(guī)管理部門協(xié)助下，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況，向理事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。高度重視農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建和完善，逐漸形成較為成熟的合規(guī)文化，從而為健全農(nóng)村社內(nèi)控體系、提高市場競爭力奠定了基礎(chǔ)。
2、要組建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。關(guān)于合規(guī)部門的組織方式，由于各農(nóng)村社間存在重大差異，因此農(nóng)村社應(yīng)該以與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合的方式組建合規(guī)部門，不論何種方式組建合規(guī)部門，都要遵循以下兩點(diǎn)：一要明確合規(guī)部門的定位、權(quán)限及其獨(dú)立性。合規(guī)部門是支持、協(xié)助農(nóng)村社高級(jí)管理層做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立職能部門，合規(guī)部門有權(quán)獨(dú)立調(diào)查農(nóng)村社內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對(duì)于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合規(guī)部門可隨時(shí)向上一級(jí)合規(guī)部門和（或）所屬機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告。二要界定好合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動(dòng)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并配合合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評(píng)估；合規(guī)部門要積極為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢和幫助，為農(nóng)村社業(yè)務(wù)與iso三體系認(rèn)證創(chuàng)新提供合規(guī)支持。同時(shí)合規(guī)部門的工作范圍、廣度和含金量也應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期檢查審計(jì)。（四）積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制農(nóng)村社各級(jí)機(jī)構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營目標(biāo)，注重市場營銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理，有些營業(yè)機(jī)構(gòu)甚至不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)短期業(yè)績，加大了農(nóng)村社合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對(duì)已發(fā)生或已存在的風(fēng)險(xiǎn)采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴(yán)厲的處罰遏制風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，而對(duì)事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。因此在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，應(yīng)該積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理保障機(jī)制，樹立合規(guī)經(jīng)營與管理并重的觀念才是業(yè)務(wù)發(fā)展的基本前提與關(guān)鍵。因地制宜地構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)范機(jī)制，倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設(shè)的特殊性，為了保證合規(guī)工作的公正與獨(dú)立，可以建立“特權(quán)制度”，即在主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)意見或建議持有異議的情況下，法律與合規(guī)部門有權(quán)將其合規(guī)意見或建議直接呈報(bào)上級(jí)法律與合規(guī)部門乃至農(nóng)村社較高管理層；上級(jí)法律與合規(guī)部門也有權(quán)直接與任何員工、部門了解與合規(guī)有關(guān)的問題和情況，而無需取得該員工或領(lǐng)導(dǎo)的事先同意。（五）建立有效的合規(guī)評(píng)價(jià)制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是要加強(qiáng)運(yùn)作環(huán)境中的有害識(shí)別與控制，這就需要建立健全規(guī)范有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測和報(bào)告。
1、調(diào)查識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門和人員要積極主動(dòng)地調(diào)查識(shí)別與農(nóng)村社經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，及時(shí)提供合規(guī)支持。
2、量化評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識(shí)別的合規(guī)缺陷，并提出評(píng)估意見。
3、監(jiān)測報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門要定期不定期地對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)測分析和報(bào)告，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況，概述所有已識(shí)別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項(xiàng)糾正措施等。同時(shí)要加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等方面實(shí)現(xiàn)全面優(yōu)化。
二、什么是合規(guī)管理合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成
1、合規(guī)環(huán)境控制合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵(lì)整個(gè)企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為規(guī)范具體落實(shí)到全體員工的每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先，需要針對(duì)各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對(duì)應(yīng)，形成有風(fēng)險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊(cè)，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務(wù)操作人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位控制職責(zé)，有利于有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險(xiǎn)損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識(shí)別和防止業(yè)務(wù)操作過程中的基本風(fēng)險(xiǎn)。
3、合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施①制定培訓(xùn)計(jì)劃，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)、書面培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，由各業(yè)務(wù)部門提出培訓(xùn)需求，以工作的實(shí)際需要為出發(fā)點(diǎn)。②與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃、單位政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要實(shí)施培訓(xùn)，有計(jì)劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念。
四、合規(guī)管理體系的iso三體系認(rèn)證依據(jù)
1、《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——指南》，是國際標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)所主導(dǎo)制定的一個(gè)有關(guān)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)性iso三體系認(rèn)證，其目的是為了一個(gè)公司、企業(yè)或其他任何一個(gè)組織設(shè)立一套行之有效的合規(guī)管理體系并對(duì)該體系的實(shí)施、評(píng)估、維護(hù)和改善提供指導(dǎo)。
2、借鑒ISO19600建立合規(guī)管理體系的意義第一，從風(fēng)險(xiǎn)管控角度幫助企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第二，從企業(yè)管理角度幫助企業(yè)再造其管理體系；第三，從企業(yè)文化角度幫助企業(yè)進(jìn)行企業(yè)文化的重構(gòu)；第四，從企業(yè)對(duì)外投資角度幫助企業(yè)適應(yīng)全球規(guī)則。企業(yè)和組織應(yīng)該先動(dòng)起來，因?yàn)槠髽I(yè)的推動(dòng)力是巨大的，比如大企業(yè)對(duì)供應(yīng)商要進(jìn)行合規(guī)審查，可以帶動(dòng)一批企業(yè)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的提升。

合規(guī)管理體系三項(xiàng)關(guān)鍵支柱：
1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員iso認(rèn)證、運(yùn)營和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)；
2.技術(shù)：先進(jìn)的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的iso認(rèn)證、運(yùn)營；完善的技術(shù)平臺(tái)能有效整合各類風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng)；
3.制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

我們公司是做差旅管理的，單純以我們公司的系統(tǒng)來說明一下，系統(tǒng)技術(shù)對(duì)企業(yè)管理的方法。差旅管理涉及的除了企業(yè)成本以外，還有人員的出差管理，例如一個(gè)員工出差，如果缺乏管理，他可以隨意定中午12點(diǎn)的飛機(jī)過去，下午3點(diǎn)的飛機(jī)回來，這樣一去一回就等于浪費(fèi)了一周的工作時(shí)間，同時(shí)讓員工懶散，所以企業(yè)在差旅中一定要制定合適的系統(tǒng)，方便企業(yè)統(tǒng)計(jì)、核算差旅的所有成本，尤其是人力成本。尚途商旅目前可以給企業(yè)制定以下的解決方案：
1、云商旅平臺(tái)（C-TMS）借助云計(jì)算技術(shù)，實(shí)現(xiàn)海量計(jì)算能力拓展更安全、更穩(wěn)定可靠的云環(huán)境強(qiáng)大配置能力的模塊iso認(rèn)證，2000+家以上實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證
2、信息安全保障通過權(quán)威機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)信息安全認(rèn)證咨詢
3、系統(tǒng)集成方案無縫對(duì)接企業(yè)ERP、OA、HR系統(tǒng)、認(rèn)證老師系統(tǒng)，全面提升企業(yè)商旅管理效率另外還有全接口對(duì)接，包括：
1.網(wǎng)站全接口對(duì)接
2.APP全接口對(duì)接以及跳轉(zhuǎn)式對(duì)接，包括：
1.網(wǎng)站跳轉(zhuǎn)對(duì)接
2.APP-APP對(duì)接
3.APP-H5對(duì)接這些都可以確保能為企業(yè)客戶提供一套領(lǐng)先的、功能強(qiáng)大的TMC系統(tǒng)，把客戶的需求打包為標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)接口，通過多種模式實(shí)現(xiàn)和客戶內(nèi)部OA系統(tǒng)的無縫對(duì)接，以靈活滿足不同類型企業(yè)的不同商旅管理流程和訴求，使企業(yè)員工從出差申請(qǐng)、查詢iso三體系認(rèn)證、預(yù)定下單到報(bào)銷對(duì)賬整個(gè)流程快捷方便，幫助企業(yè)提升員工差旅行為的合規(guī)有序性，從而達(dá)到企業(yè)的差旅管理水平、節(jié)省企業(yè)差旅支出的目的。展開全部

質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍是怎樣規(guī)定的？

認(rèn)證咨詢范圍即是質(zhì)量體系覆蓋的iso三體系認(rèn)證和服務(wù)范圍，如一個(gè)公司是做手機(jī)的，如三星，他的認(rèn)證咨詢范圍是手機(jī)的制造，銷售和售后服務(wù)，如富士康代工手機(jī)的，認(rèn)證咨詢范圍就是手機(jī)的制造；還有認(rèn)證咨詢范圍并不是一個(gè)公司的業(yè)務(wù)范圍，這個(gè)你可以在認(rèn)證咨詢的時(shí)候做出選擇，如一個(gè)工廠制造洗面奶和洗發(fā)水，他可以選擇洗面奶的制造是認(rèn)證咨詢，而洗發(fā)水不是

你好！被證實(shí)有能力滿足顧客和法律法規(guī)的要求的iso三體系認(rèn)證；通過該體系的有效運(yùn)行，可以持續(xù)改進(jìn)過程，以確保符合顧客和法律法規(guī)的要求，最終的目的是達(dá)到顧客滿意。僅代表個(gè)人觀點(diǎn)，不喜勿噴，謝謝。

質(zhì)量管理體系的運(yùn)行、保持和持續(xù)改進(jìn)

1、質(zhì)量管理體系的范圍 2、審核的范圍？

1.質(zhì)量管理體系范圍取決于質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，包括：質(zhì)量管理體系（iso三體系認(rèn)證控制、記錄控制）、管理職責(zé)（管理承諾、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針、溝通、管理評(píng)審）、資源（資源提供、人力資源包含培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等）、iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)（iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)策劃、與顧客有關(guān)的過程、iso認(rèn)證、采購、生產(chǎn)服務(wù)提供、監(jiān)視和測量設(shè)備控制）、測量分析和改進(jìn)（內(nèi)審、iso三體系認(rèn)證監(jiān)視和測量、過程監(jiān)視和測量、顧客滿意度的監(jiān)視測量、不合格品控制、數(shù)據(jù)分析、改進(jìn)）。
2.審核的范圍覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素，但是審核的時(shí)候往往是抽樣。

包括，如對(duì)設(shè)備操作規(guī)程的控制和檢驗(yàn)記錄的可追溯性。審核的范圍主要是審核你做的書面型的記錄，如根據(jù)質(zhì)量管理體系制定的規(guī)章制度是否符合了有關(guān)的法律法規(guī)，不合格品是怎么處理的，有沒有處理方案?是具體到書面形式。

1，質(zhì)量管理體系范圍取決于質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，包括：質(zhì)量管理體系（iso三體系認(rèn)證控制、記錄控制）、管理職責(zé)（管理承諾、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針、溝通、管理評(píng)審）、資源（資源提供、人力資源包含培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等）、iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)（iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)策劃、與顧客有關(guān)的過程、iso認(rèn)證、采購、生產(chǎn)服務(wù)提供、監(jiān)視和測量設(shè)備控制）、測量分析和改進(jìn)（內(nèi)審、iso三體系認(rèn)證監(jiān)視和測量、過程監(jiān)視和測量、顧客滿意度的監(jiān)視測量、不合格品控制、數(shù)據(jù)分析、改進(jìn)）。2，審核的范圍覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素，但是審核的時(shí)候往往是抽樣。質(zhì)量管理體系是組織內(nèi)部建立的、為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)所必需的、系統(tǒng)的質(zhì)量管理模式，是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策。它將資源與過程結(jié)合，以過程管理方法進(jìn)行的系統(tǒng)管理，根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)選用若干體系要素加以組合，一般包括與管理活動(dòng)、資源提供、iso三體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)以及測量、分析與改進(jìn)活動(dòng)相關(guān)的過程組成，可以理解為涵蓋了從確定顧客需求、iso認(rèn)證研制、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售、交付之前全過程的策劃、實(shí)施、監(jiān)控、糾正與改進(jìn)活動(dòng)的要求，一般以iso三體系認(rèn)證化的方式，成為組織內(nèi)部質(zhì)量管理工作的要求。

ISO9001-2015合同管理規(guī)范？

第一條為了加強(qiáng)對(duì)公司合同的管理，維護(hù)本公司的合法權(quán)益，減少經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生，使公司的合同管理制度化、規(guī)范化，特制定本規(guī)范。第二條本辦法是根據(jù)《中華人民共和國合同法》及單位其他有關(guān)法律、法規(guī)并結(jié)合本公司的實(shí)際制定的。第三條本辦法所稱合同是指本公司作為一方當(dāng)事人與其他法律關(guān)系主體所簽訂的各類合同，及其它具有合同性質(zhì)的意向書、協(xié)議書等。本辦法所稱職能部門是指本公司各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門。第四條本辦法所稱的合同管理是指本公司對(duì)所簽訂的合同進(jìn)行擬訂、審查、監(jiān)督、登記、歸檔等處理。具體包括資信調(diào)查、意向接觸、商務(wù)談判、合同的簽訂、履行、申報(bào)、解除及糾紛處理等全過程的管理。第五條本公司所簽訂的銷售合同和采購合同除應(yīng)執(zhí)行《合同評(píng)審控制程序》的有關(guān)規(guī)定外，也應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行本辦法的有關(guān)規(guī)定。第六條本公司合同的綜合管理工作統(tǒng)一由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)。總經(jīng)辦設(shè)立公司合同管理員，負(fù)責(zé)全公司合同的登記、編號(hào)、送審、統(tǒng)計(jì)等工作。第七條各職能部門合同的擬定、洽談?dòng)杀静块T負(fù)責(zé)人委派專人負(fù)責(zé)，并應(yīng)設(shè)立部門合同管理員，具體負(fù)責(zé)本部門合同管理的日常工作。第八條總經(jīng)辦的合同管理職能
1、制定、完善本公司的合同管理辦法和合同審查流程，并組織各職能部門實(shí)施（流程見附件32第十六條部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在合同主辦人報(bào)批后一個(gè)工作日內(nèi)，就上述本項(xiàng)出具意見。第三十一條第三十九條第五十條

ISO14001環(huán)境管理體系的適應(yīng)范圍是什么，如何規(guī)定。？

環(huán)境管理體系的認(rèn)證咨詢范圍主要包括獲證組織的iso認(rèn)證流程建議、位置、與獲證組織的活動(dòng)、iso三體系認(rèn)證和服務(wù)類型相關(guān)的認(rèn)證咨詢范圍、所采用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證咨詢生效日期等信息，環(huán)境管理體系的認(rèn)證咨詢范圍由認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)決定，最終體現(xiàn)在認(rèn)證咨詢證書上，認(rèn)證咨詢范圍在確定時(shí)，應(yīng)考慮組織iso三體系認(rèn)證或服務(wù)的狀態(tài)、性能用途、資質(zhì)證書核定的從業(yè)范圍、等來界定，認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證咨詢范圍承擔(dān)證明責(zé)任。 ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證咨詢 審核范圍是審核的內(nèi)容和界限，內(nèi)容包括組織實(shí)際位置、組織單元、體系覆蓋范圍、涉及的時(shí)期等信息，審核范圍支撐認(rèn)證咨詢范圍，審核范圍由認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)與獲證組織協(xié)商后確定，是審核員現(xiàn)場審核的依據(jù)，認(rèn)證咨詢范圍要覆蓋公司主要iso三體系認(rèn)證和過程，不能過大也不能過小。 認(rèn)

隨著國際經(jīng)濟(jì)的全球化和一體化，各種社團(tuán)、貿(mào)易公司、單位單位對(duì)組織的環(huán)境績效倍加關(guān)注，不良的環(huán)境行為將對(duì)組織的貿(mào)易活動(dòng)、投資、保險(xiǎn)、招投標(biāo)乃至自身生存等產(chǎn)生直接影響。ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是ISO繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之后的又一突出貢獻(xiàn)，它是關(guān)于組織內(nèi)部環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施與審核的通用標(biāo)準(zhǔn)。主要目的在于通過經(jīng)常和規(guī)范化的管理活動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)減少污染和環(huán)境保護(hù)的承諾和應(yīng)盡義務(wù)。其核心目的在于指導(dǎo)組織建立和保持一個(gè)符合要求的環(huán)境管理體系（EMS），再通過不斷的環(huán)境評(píng)價(jià)、管理評(píng)審（包括內(nèi)審和外審）、績效改進(jìn)活動(dòng)，推動(dòng)這個(gè)體系的有效運(yùn)行，達(dá)到環(huán)保質(zhì)量不斷改進(jìn)的目的。ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍是全球商業(yè)、工業(yè)、單位、非盈利組織和其他用戶。它對(duì)改善管理體系的有效性和每個(gè)組織的環(huán)境行為具有潛在的推動(dòng)作用，與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)一樣，對(duì)促進(jìn)世界貿(mào)易將具有重大促進(jìn)作用。目前發(fā)布的主要環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)包括：ISO14001：1996環(huán)境管理體系－規(guī)范及使用指南ISO14004：1996環(huán)境管理體系－原則、體系和支持技術(shù)通用指南ISO14010：1996環(huán)境審核指南－通用原則ISO14011：1996環(huán)境審核指南－審核程序－環(huán)境管理體系審核ISO14050：1998術(shù)語和概念—術(shù)語使用原則指南按照ISO14001建立和實(shí)施環(huán)境管理的益處在于（不僅限于此）：1．提高企業(yè)和iso三體系認(rèn)證的市場競爭力，樹立優(yōu)秀企業(yè)形象通過ISO14000認(rèn)證咨詢的企業(yè)向顧客提供這樣的信息：“一個(gè)能對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)的企業(yè)，它的iso三體系認(rèn)證和服務(wù)一定能對(duì)用戶負(fù)責(zé)，讓用戶滿意”；“企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)，已不僅僅是質(zhì)量，而是對(duì)人類的責(zé)任。”。實(shí)施ISO14000認(rèn)證咨詢已成為代表企業(yè)形象的重要因素，很多獲證企業(yè)在廣告宣傳中以此表示本企業(yè)對(duì)環(huán)境的貢獻(xiàn)，從而擴(kuò)大自己的市場份額。海爾冰箱在最早獲得ISO14000認(rèn)證咨詢后，再次樹立“名牌iso三體系認(rèn)證”、“名牌企業(yè)”的形象。科龍集團(tuán)通過ISO14000認(rèn)證咨詢后，免去國外評(píng)選機(jī)構(gòu)對(duì)其環(huán)境管理的審核，順利獲得全球五星鉆石獎(jiǎng)。同時(shí)在實(shí)施ISO14000過程中，企業(yè)通過改進(jìn)iso三體系認(rèn)證的環(huán)境性能提高了市場份額。海爾和科龍?jiān)趯?shí)施ISO14000過程中，著重開發(fā)無氟、節(jié)能型的環(huán)保冰箱，并取得了巨大成功。2．加強(qiáng)管理，降低成本實(shí)施ISO14000認(rèn)證咨詢，除了要符合法律法規(guī)要求之外，污染預(yù)防，節(jié)約能源和資源是環(huán)境管理同樣重要的兩個(gè)方面。飛利浦電視機(jī)通過對(duì)包裝紙箱的多次重復(fù)使用，一年來節(jié)省費(fèi)用100萬元。北京松下彩管每百萬元產(chǎn)值的廢棄物量從建立體系前的
1.21噸下降為0.76噸，降低37%；通過工藝改進(jìn)，降低了排氣溫度，使每年節(jié)省130萬度電。松下洗衣機(jī)公司更新原有的活塞式空壓機(jī)，使效率提高了20%，每年節(jié)省用電2萬度。 新飛建立體系中改造了成型冷卻水系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)每年節(jié)水18萬噸。山東淄博毛巾廠通過改變?nèi)玖吓浔龋姑?00Kg的匹布耗水量降低
7.2噸，染料減少5
4.7%。3．減少環(huán)境責(zé)任事故的發(fā)生，從根本上實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防通過認(rèn)證咨詢的大多數(shù)企業(yè)均已實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放，因而免收了超標(biāo)排污費(fèi)，使企業(yè)直接從中獲得了經(jīng)濟(jì)效益。例如新飛冰箱公司，原由于污水超標(biāo)每月需交納超標(biāo)排污費(fèi)
4.28萬元，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系后治理了污水超標(biāo)問題，使每年節(jié)省5
1.3萬元。4．提高企業(yè)環(huán)境管理水平和員工的環(huán)境意識(shí)建立環(huán)境管理體系的過程也是企業(yè)對(duì)全體員工進(jìn)行教育的過程。這個(gè)過程會(huì)大大提高員工的環(huán)境意識(shí)，從自身做起，愛護(hù)環(huán)境、保護(hù)環(huán)境。ISO14000是一種非常科學(xué)的管理體系，它運(yùn)用P-D-C-A的管理模式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效管理。企業(yè)通過實(shí)施ISO14000變粗放型管理為集約型管理，使自己的管理水平得到明顯提高，并全面優(yōu)化各方面的管理，做到最小環(huán)境影響控制，最低物耗能耗的控制，最低成本的控制，以及最低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制。

隨著國際經(jīng)濟(jì)的全球化和一體化，各種社團(tuán)、貿(mào)易公司、政府機(jī)關(guān)對(duì)組織的環(huán)境績效倍加關(guān)注，不良的環(huán)境行為將對(duì)組織的貿(mào)易活動(dòng)、銀行投資、保險(xiǎn)、招投標(biāo)乃至自身生存等產(chǎn)生直接影響。ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)是ISO繼ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之后的又一突出貢獻(xiàn)，它是關(guān)于組織內(nèi)部環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施與審核的通用標(biāo)準(zhǔn)。主要目的在于通過經(jīng)常和規(guī)范化的管理活動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)減少污染和環(huán)境保護(hù)的承諾和應(yīng)盡義務(wù)。其核心目的在于指導(dǎo)組織建立和保持一個(gè)符合要求的環(huán)境管理體系（EMS），再通過不斷的環(huán)境評(píng)價(jià)、管理評(píng)審（包括內(nèi)審和外審）、績效改進(jìn)活動(dòng)，推動(dòng)這個(gè)體系的有效運(yùn)行，達(dá)到環(huán)保質(zhì)量不斷改進(jìn)的目的。ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)范圍是全球商業(yè)、工業(yè)、政府、非盈利組織和其他用戶。它對(duì)改善管理體系的有效性和每個(gè)組織的環(huán)境行為具有潛在的推動(dòng)作用，與ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)一樣，對(duì)促進(jìn)世界貿(mào)易將具有重大促進(jìn)作用。目前發(fā)布的主要環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)包括：ISO14001：1996環(huán)境管理體系－規(guī)范及使用指南ISO14004：1996環(huán)境管理體系－原則、體系和支持技術(shù)通用指南ISO14010：1996環(huán)境審核指南－通用原則ISO14011：1996環(huán)境審核指南－審核程序－環(huán)境管理體系審核ISO14050：1998術(shù)語和概念—術(shù)語使用原則指南按照ISO14001建立和實(shí)施環(huán)境管理的益處在于（不僅限于此）：1．提高企業(yè)和產(chǎn)品的市場競爭力，樹立優(yōu)秀企業(yè)形象通過ISO14000認(rèn)證的企業(yè)向顧客提供這樣的信息：“一個(gè)能對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)的企業(yè)，它的產(chǎn)品和服務(wù)一定能對(duì)用戶負(fù)責(zé)，讓用戶滿意”；“企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)，已不僅僅是質(zhì)量，而是對(duì)人類的責(zé)任。”。實(shí)施ISO14000認(rèn)證已成為代表企業(yè)形象的重要因素，很多獲證企業(yè)在廣告宣傳中以此表示本企業(yè)對(duì)環(huán)境的貢獻(xiàn)，從而擴(kuò)大自己的市場份額。海爾冰箱在最早獲得ISO14000認(rèn)證后，再次樹立“名牌產(chǎn)品”、“名牌企業(yè)”的形象。科龍集團(tuán)通過ISO14000認(rèn)證后，免去國外評(píng)選機(jī)構(gòu)對(duì)其環(huán)境管理的審核，順利獲得全球五星鉆石獎(jiǎng)。同時(shí)在實(shí)施ISO14000過程中，企業(yè)通過改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能提高了市場份額。海爾和科龍?jiān)趯?shí)施ISO14000過程中，著重開發(fā)無氟、節(jié)能型的環(huán)保冰箱，并取得了巨大成功。2．加強(qiáng)管理，降低成本實(shí)施ISO14000認(rèn)證，除了要符合法律法規(guī)要求之外，污染預(yù)防，節(jié)約能源和資源是環(huán)境管理同樣重要的兩個(gè)方面。飛利浦電視機(jī)通過對(duì)包裝紙箱的多次重復(fù)使用，一年來節(jié)省費(fèi)用100萬元。北京松下彩管每百萬元產(chǎn)值的廢棄物量從建立體系前的
1.21噸下降為0.76噸，降低37%；通過工藝改進(jìn)，降低了排氣溫度，使每年節(jié)省130萬度電。松下洗衣機(jī)公司更新原有的活塞式空壓機(jī)，使效率提高了20%，每年節(jié)省用電2萬度。 新飛建立體系中改造了成型冷卻水系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)每年節(jié)水18萬噸。山東淄博毛巾廠通過改變?nèi)玖吓浔龋姑?00Kg的匹布耗水量降低
7.2噸，染料減少5
4.7%。3．減少環(huán)境責(zé)任事故的發(fā)生，從根本上實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防通過認(rèn)證的大多數(shù)企業(yè)均已實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放，因而免收了超標(biāo)排污費(fèi)，使企業(yè)直接從中獲得了經(jīng)濟(jì)效益。例如新飛冰箱公司，原由于污水超標(biāo)每月需交納超標(biāo)排污費(fèi)
4.28萬元，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系后治理了污水超標(biāo)問題，使每年節(jié)省5
1.3萬元。4．提高企業(yè)環(huán)境管理水平和員工的環(huán)境意識(shí)建立環(huán)境管理體系的過程也是企業(yè)對(duì)全體員工進(jìn)行教育的過程。這個(gè)過程會(huì)大大提高員工的環(huán)境意識(shí)，從自身做起，愛護(hù)環(huán)境、保護(hù)環(huán)境。ISO14000是一種非常科學(xué)的管理體系，它運(yùn)用P-D-C-A的管理模式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效管理。企業(yè)通過實(shí)施ISO14000變粗放型管理為集約型管理，使自己的管理水平得到明顯提高，并全面優(yōu)化各方面的管理，做到最小環(huán)境影響控制，最低物耗能耗的控制，最低成本的控制，以及最低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制。