呵呵，按標準的要審查，

比如
4.1條款，你這樣檢查：

在建立質量管理體系過程中，如何識別過程，明確輸入和輸出（包括誰負責，如何組織，以什么形式明確等）？

如何明確這些過程間輸入、輸出的接口關系，識別過程順序、過程網絡？

如何明確這些過程開展的活動、活動的準則和方法，以便有效運作和控制？

使用何資源和信息（如指導操作的iso三體系認證、相關過程運行的狀況等），使過程良好運行，并進行有效的監視？

對這些過程如何進行監視、測量、分析，如何利用有關信息達到預期的目標和持續改進？

對外包的影響到iso三體系認證符合性的過程，在質量管理體系中是如何明確要求的？

再如
7.1

何部門負責iso三體系認證實現過程的策劃，形成何種iso三體系認證（不是必須的）？

質量策劃是否與質量管理體系的其他要求一致（如質量手冊、程序iso三體系認證等）？

對特定的iso三體系認證、項目或合同，質量策劃時是否明確了：

——質量目標和要求

——確定過程和資源

——過程需要的iso三體系認證

——驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動

——iso三體系認證的驗收準則

——必須的記錄

建議采用過程方法的思路來審核，具體如下：

質量管理體系:

通過與被審核方溝通 確定其職責權限分別是什么？負責的活動步驟是什么？有哪些iso三體系認證支持？每個步驟活動的目的/目標是什么？輸入、輸出是什么？如何對過程進行監視和測量？過程的目標值是什么？實際的績效情況怎么樣？與目標是否產生了偏離？如何進行的原因分析？如何制定的措施？措施的有效性如何？

環境和職業健康安全：

通過與被審核方溝通 確定其職責權限分別是什么？負責的活動步驟是什么？每個步驟的環境因素和危險源因素分別有哪些？如何識別、評價的？采取的降低風險措施分別是什么？運行過程中是如何控制的？確定的環境和職業健康安全的目標是什么？目標監測結果如何？偏離的原因分析與措施分別是什么？

內部體系審核檢查表

過程iso認證流程建議：過程的所有者：6個過程特性:是否已確定過程的所有者？是否已對過程加以定義？過程是否已形成iso三體系認證？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？COP的支持過程/管輸入理過程COP1顧客要求評審過程銷售部長是√√√√√√輸出否審核日期：被審核人員：4個支持過程的問題使用什么？（材料、設備）由誰進行？（技能、培訓）使用什么關鍵指標？（測量、評估）如何進行？（方法、技術）是√√√√否3月16日風險識別

①客戶要求識別不及時②客戶要求未能完全識別

過程績效指標

使用的質量管理體系iso三體系認證

IATF16949：2016條款

審核記錄

評價

C1顧客要求評審

顧客要求；法律法規要求；體系要求

確認的訂單、簽訂的合同、已接受的報價

訂單評審及時率100%

JHQP-A0-05顧客要求評審控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日訂單SEORD000328，有做訂單評審，各部門均有簽字。
2、經查，此訂單有通過郵件回復顧客交付時間和交付計劃。

S1人力資源管理

培訓需求，崗位職責

培訓資料、培訓記錄

培訓計劃完成率≥90%培訓有效性≥90%

JHQP-A0-04人力資源及培訓管理程序

7.
1.2
7.2

1、查看銷售員對訂單評審的組織和開展均有相關技能，有經過對應培訓。
1、查SEORD000328訂單的記錄，有妥善保存于銷售部iso三體系認證夾《客戶訂單》中，均有簽字受控

S4iso三體系認證記錄管理

需要受控的記錄

內部體系審核檢查表

過程iso認證流程建議：過程的所有者：6個過程特性:是否已確定過程的所有者？是否已對過程加以定義？過程是否已形成iso三體系認證？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？COP的支持過程/管理過程輸入COP1顧客要求評審過程銷售部長是√√√√√√輸出否審核日期：被審核人員：4個支持過程的問題使用什么？（材料、設備）由誰進行？（技能、培訓）使用什么關鍵指標？（測量、評估）如何進行？（方法、技術）是√√√√否3月16日風險識別

①客戶要求識別不及時②客戶要求未能完全識別

過程績效指標

使用的質量管理體系iso三體系認證

IATF16949：2016條款

審核記錄

評價

C1顧客要求評審

顧客要求；法律法規要求；體系要求

確認的訂單、簽訂的合同訂單評審及時率、已接受的報價100%

JHQP-A0-05顧客要求評審控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日訂單SEORD000328，有做訂單評審，各部門均有簽字。
2、經查，此訂單有通過郵件回復顧客交付時間和交付計劃。

S1人力資源管理

培訓需求，崗位職責

培訓資料、培訓記錄

S4iso三體系認證記錄管理

需要受控的記錄

受控的iso三體系認證記錄

對供應商的要求iso三體系認證技術要求S5采購和供應商管理合格供應商名錄法律法規要求

合格的供應商符合交期的材料符合成本要求的材料

培訓計劃完成率≥90%培訓有效性≥90%現場iso三體系認證有效性100%iso三體系認證信息的可追溯供應商交付準時率≥95%

過程iso認證流程建議：

COP1顧客要求評審過程

過程的所有者：

銷售部長

6個過程特性:

是

否

是否已確定過程的所有者？

√

是否已對過程加以定義？

√

過程是否已形成iso三體系認證？

√

是否已對過程的接口加以定義？

過程是否監控？

記錄是否保存？

COP的支持過程/管理過程

輸入

√√√

輸出

內部體系審核檢查表

審核日期：

3月16日

被審核人員：

4個支持過程的問題

是

否

使用什么？（材料、設備）

√

由誰進行？（技能、培訓）

√

使用什么關鍵指標？（測量、評估）

√

如何進行？（方法、技術）

√

過程績效指標

使用的質量管理體系iso三體系認證

IATF16949：2016條款

風險識別①客戶要求識別不及時②客戶要求未能完全識別

審核記錄

評價

C1顧客要求評審

顧客要求；法律法規要求；體系要求

確認的訂單、簽訂的合同、訂單評審及時率

已接受的報價

100%

JHQP-A0-05顧客要求評審控制程序

8.
2.1
8.
2.2
8.
2.3
8.
2.4

1、抽查2017年3月14日訂單SEORD000328，有做訂單評審，各部門均有簽字。
2、經查，此訂單有通過郵件回復顧客交付時間和交付計劃。

S1人力資源管理培訓需求，崗位職責

培訓資料、培訓記錄

S4iso三體系認證記錄管理需要受控的記錄

受控的iso三體系認證記錄

S5采購和供應商管理

對供應商的要求iso三體系認證技術要求合格供應商名錄法律法規要求

合格的供應商符合交期的材料符合成本要求的材料

培訓計劃完成率≥

90%

培訓有效性≥90%現場iso三體系認證有效性

JHQP-A0-0

內

部

檢

查

表

檢查日期：

審核員：

過程iso認證流程建議｜P1組織環境｜過程主要負責人｜高層｜

.過程涉及iso三體系認證｜《組織環境外部因素識別清單》等｜

標準條款要求｜方法、內容｜記錄｜評價｜

5.2質量方針｜
6.2質量目標｜與相關人及負責人面談、詢問對質量方針的理解及質量目標分解實際情況｜經過面談、相關人員的了解掌握質量方針和目標｜√｜

6.1應對風險機遇措施｜6風險機會控制規范｜已規定記錄｜4組織環境｜《組織環境外部因素識別清單》｜《組織環境內部因素識別清單》｜《組織績效監視分析和評價改進》｜《相關方需求和期望》｜《質量管理體系的范圍》｜《QMS總過程流程》｜《QMS總過程識別分析匯總》｜《工藝流程與管理過程關聯圖》｜√｜

過程特性：｜是｜否｜下述有關支持過程（風險）問題是否已明確｜是｜否｜

是否明確執行者？｜√｜使用什么（材料、設備）｜√｜是否已定義過程？｜√｜有誰進行（技能、培訓）｜√｜過程是否已經被iso三體系認證化？｜√｜使用哪些主要標準？（測量、評估）｜√｜是否已明確過程相關接口？｜√｜如何進行？（方法、技術）｜√｜過程是否已經被監控？｜√｜是否保持了記錄？｜√｜

序號｜問題｜審核記錄｜評價｜

符合｜不符合｜

1｜開展過程活動的條件（審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：審核員：

?P1組織環境

?P2領導作用

?P3風險機遇

?P4經營計劃

?P5基礎設施

?P6監測資源

?P7人力資源

?P8知識信息

?P9iso三體系認證服務要求

?P10iso認證開發

?P11外部提供

?P12生產服務提供

?P13標識追溯

?P14售后服務

?P15放行

?P16不合格?P17內部審核

?P18管理評審

?P19改進

審核員：過程iso認證流程建議｜P1 組織環境｜過程主要負責人｜ 高層｜

.過程涉及iso三體系認證｜《組織環境外部因素識別清單》等｜

標準條款要求｜方法、內容｜記錄｜評價｜

5.2質量方針｜
6.2質量目標｜與相關人及負責人面談、詢問對質量方針的理解及質量目標分解實際情況｜經過面談、相關人員的了解掌握質量方針和目標｜√｜

6.1應對風險機遇措施｜ 6風險機會控制規范｜已規定記錄｜ 4 組織環境｜《組織環境外部因素識別清單》｜《組織環境內部因素識別清單》｜《組織績效監視分析和評價改進》｜《相關方需求和期望》｜《質量管理體系的范圍》｜《QMS總過程流程》 ｜《QMS總過程識別分析匯總》｜《工藝流程與管理過程關聯圖》｜√｜

過程特性：｜是｜否｜下述有關支持過程（風險）問題是否已明確｜是｜否｜

是否明確執行者？｜√｜使用什么（材料、設備）｜√｜是否已定義過程？｜√｜有誰進行（技能、培訓）｜√｜過程是否已經被iso三體系認證化？｜√｜使用哪些主要標準？（測量、評估）｜√｜是否已明確過程相關接口？｜√｜如何進行？（方法、技術）｜√｜過程是否

已發，請查看。

受審部門 較高管理者 接待人 審核日期

相關iso三體系認證 內審員姓名

標準

章節號 審核內容 現場審核內容 評價

1．1 范圍

是否明確了iso三體系認證及其質量管理體系覆蓋的范圍、并在質量管理手冊中闡明？

1．2 刪減

1） 是否有刪減？

2） 刪減了哪一條款？

3） 刪減的理由是否充分、合理？

4） 刪減是否不影響組織提供滿足顧客和適用法規要求的iso三體系認證的能力？

刪減后，是否能不免除組織提供滿足顧客和適用法規要求的iso三體系認證的責任？

4．1 質量管理體系總要求

1） 質量管理體系的結構和層次是否清楚？

2） 過程是否識別并表述？

3） 是否存在和明確對iso三體系認證質量有影響的外包過程？如何控制？

4） 過程的順序及相互關系是否明確？

5） 有那些控制準則和方法？

6） 如何保證體系運作所需的資源？

7） 信息是否充分？

8） 如何監視、測量分析這些過程？

9） 如何對過程實施采取必要的措施，并進行持續改進？

（也可結合
5.
4.2質量管理體系策劃的條款及其自身規定的內容）

你好，我公司剛通過1649認證咨詢。按照顧客導向過程、支持性過程、管理過程三方面進行識別，在識別過程中，注意識別的這些過程對你的iso三體系認證由影響，無關的過程不要識別，如工裝管理，如iso三體系認證生產沒有使用工裝，就不要識別“工裝管理過程”。如何區分：

COP：通過輸入和輸出直接和外部顧客聯系的過程，直接對顧客產生影響，是給公司直接帶來效益的過程.

SP：是為了實現公司的經營目標，支持COP實現預計目標的過程.

MP：評估顧客導向過程和支持過程的績效、確定公司組織結構、產生公司決策和目標及其更改等過程.